Утверждено

                                   приказом Министерства сельского

                                   хозяйства и продовольствия

                                   Украины, Министерства экономики

                                   Украины и Министерства финансов

                                   Украины       от    3.04.96 г.

                                   N 103/44/62

Типовые правила биржевой торговли
сельскохозяйственной продукцией

1. Общие положения

   1.1. Правила являются основным документом,  который регулирует порядок осуществления биржевых операций относительно торгов сельскохозяйственной продукцией, устанавливает правила поведения участников торгов, должностных лиц и работников бирж, определяет содержание биржевых соглашений и устанавливает гарантии их выполнения.
   1.2. Правила являются обязательными для всех бирж, созданных согласно закону Украины "О товарной бирже", зарегистрированных соответственно статье 8 Закона Украины "О предпринимательстве", на что распространяется действие постановления Кабинета Министров Украины от 26.09.95 N 768 "О мероприятиях по развитию рынка сельскохозяйственной продукции в Украине".
   1.3. Биржи могут утверждать свои правила только тогда, когда они не противоречат этим Правилам.
   1.4. Правила разработаны на основании Закона "О товарной бирже", других законодательных актов Украины.

2. Биржевые посредники

   2.1. Биржевая торговля осуществляется путем проведения биржевых операций членом биржи:
   - по заказу клиента, от своего имени и за собственный счет или от своего имени и за счет клиента (брокерская деятельность);
   - от своего имени и за собственный счет для собственных потребностей или с целью дальнейшей перепродажи (брокерская деятельность).
   Член биржи, уставом которого не предусмотренна посредническая деятельность, имеет право заниматься исключительно брокерской деятельностью с реальным товаром.
   2.2. Оплата клиентами услуг членов биржи за выполнение заказов на куплю-продажу сельскохозяйственной продукции на бирже проводится в виде комиссионного вознаграждения, размер которого может регулироваться Правилами биржевой торговли. Другие услуги, которые предоставляют посредники, оплачиваются по соглашению обоих сторон соответственно действующему законодательству Украины.
   2.3. Член биржи обязан не позднее одного дня после выполнения (невыполнение в установленные сроки) заказа известить об этом своем клиенте согласованными способами связи, если другое не предусмотрено договором с клиентом.
   2.4. Обслуживание клиентов членом биржи проводится согласно заключенному между ними договору, в котором определяются права, обязанности и ответственность сторон.
   Указанный договор обязательно включает положения про права, обязанности и ответственность сторон, таможенне оформление продукции в случае, если эта продукция будет куплена особой - нерезидентом Украины. При условии наличия этих положений право на декларирование может приобретать биржевой посредник (член биржи).

3. Участники биржевых торгов

   3.1. Участниками биржевой торговли могут быть только члены биржи. Членство на бирже регламентируется учредительными документами, этими Правилами и другими документами, утвержденными биржевым комитетом.
   3.2. Участники биржевых торгов:
   а) брокеры - физические лица, зарегистрированные на бирже соответственно ее уставу, обязанности которых состоят в выполнении поручений членов биржи, которых они представляют, относительно осуществления биржевых операций путем подыскивания контрактов и представлении осуществляемых ними операций для регистраций на бирже.
   Количество брокеров каждой аграрной биржи определяется биржевым комитетом (советом биржи).
   Брокеры имеют право убедиться в наличии и качестве предложенного товара, а также в платежеспособности покупателя, предлагать альтернативные условия контрактов и осуществлять любые другие действия, которые не противоречат интересам клиентов.
   Брокерам запрещается разглашать коммерческие тайны относительно осуществляемых с их участием биржевых операций клиентов, одновременно обслуживать двух или более клиентов, интересы которых противоречат друг другу.
   б) биржевые маклеры - работники биржи, которые ведут торги, фиксируют устное согласие брокеров на заключение соглашения на определенных условиях и имеют право приостанавливать торги не более, чем на десять минут.
   3.3. Лица, которые обеспечивают проведение биржевых торгов - работники биржи по своим функциональным обязанностям.
   3.4. Порядок допуска в торговый зал биржи посетителей и представителей средств массовой информации определяется биржей. Посетителям запрещено прямо или непосредственно вмешиваться в ход биржевых торгов. Маклер имеет право при необходимости принять решение о выпроваживании посетителей из зала во время торгов.

4. Товары, которые допускаются к торгам

   4.1. К биржевым торгам допускается сельскохозяйственная продукция определенного перечня (утверждается биржей) стандартного качества, котороя является реальным товаром, а также стандартные контракты на эту продукцию, которые допущены биржей в установленном порядке к торгам.
   4.2. По решению биржевого комитета к торгам может быть допущена также продукция, которая обеспечивает производство сельхозпродукции, количество которой не должно превышать 40 процентов от общего объема товара.
   4.3. Стандарты на минимальное количество сельскохозяйственной продукции, которая выставляется на торги, утверждаются биржевым комитетом.

5. Порядок формирования биржевых цен и их оповещение

   5.1. Цены на бирже формируются свободно. Их уровень определяется на каждый вид сельскохозяйственной продукции соотношением спроса и предложения на данный момент биржевых торгов.
   5.2. На бирже используются такие понятия цен: цены продавца (предложения), цены покупателя (спроса), цены биржевых соглашений, котировочные цены.
   5.3. Ценой продавца на биржевой товар признается цена, которая указана участником биржевых торгов в заявке на продажу, а также названная ним во время торгов с целью стимуляции продажи.
   5.4. Под ценой покупателя понимают цены, которые указаны покупателем в заявках на покупку, а также те, которые называются ним непосредственно во время торгов при обсуждении предложения продавца.
   5.5. Ценой биржевого соглашения является последняя из тех цен, что названы покупателем (продавцом) во время биржевых торгов на конкретную позицию товара, зафиксированную биржевым маклером.
   5.6. Котировочная цена - это цена, определенная котировочной комиссией биржи путем анализа цен биржевых соглашений, цен продавцов, цен покупателей на основании единых критериев и специальных методов. Различают котировку официальную и неофициальную (справочную).
   5.7. Котировка официальная проводится относительно цен биржевых соглашений на определенные биржей группы сельскохозяйственной продукции стандартного качества с единым базисом поставки после каждого биржевого торга. Процесс определения официальной котировочной цены предусматривает объективную оценку колебаний цен на протяжении биржевого дня.
   5.8. Котировка неофициальная (справочная) проводится на основании анализа всех цен (спроса, предложения, соглашений) с учетом оценки котировочной комиссии конъюнктуры спроса и предложения по трем направлениям:
   - по ценам продавцов (котировочная цена предложения),
   - по ценам покупателей (котировочная цена спроса),
   - по наиболее типовой на бирже в конкретный период времени цене на конкретный вид (группу) товара (котировочная цена биржи).
   Справочная котировка может проводиться на основании итогов нескольких биржевых торгов.
   5.9. Данные котировки не могут быть обжалованы членом биржи и изменены по решению биржевого комитета.
   5.10. Данные официальной котировки оглашаются на бирже в следующий понедельник после проведения торгов.
   5.11. Решением котировочной комиссии биржа имеет право устанавливать предельные равные колебания цен на товары, которые официально котируются на бирже, отклонение от которых дает основание для прекращения торга по данному виду товара.
   5.12. Уровень цен для закупки сельскохозяйственной продукции и продовольствия на государственные потребности должен определяться с учетом середневзвешаных цен по результатам предыдущих торгов.

6. Биржевые операции и биржевые соглашения

   6.1. Биржевой операцией признается соглашение, которое отвечает условиям, определенным статьей 15 Закона Украины "О товарной бирже" ( 1956-12 ).
   6.2. Во время биржевых торгов могут быть заключены соглашения, которые связанны с:
   - немедленной (от 1 до 30 дней) взаимной передачей прав и обязанностей относительно реальной сельскохозяйственной продукции (спотовое соглашение);
   - отсроченной (от 30 до 360 дней) взаимной передачей прав и обязанностей относительно реальной сельскохозяйственной продукции (форвардное соглашение);
   - взаимной передачей прав и обязанностей относительно стандартного контракта (фьючерсное соглашение);
   - уступкой прав на будущую передачу или получение прав и обязанностей относительно реального товара или стандартного контракта (опционное соглашение).
   Другие виды соглашений относительно биржевой сельскохозяйственной продукции, контрактов или прав вводятся биржей по согласованию с Минсельхозпродом.
   6.3. Стандартным контрактом на биржевой товар является контракт, в котором количество, качество, базис поставки и сроки выполнения являются стандартными. Единственной переменной величиной стандартного контракта является цена, которая определяется в процессе биржевого торга.
   Правила биржевой торговли стандартными контрактами утверждаются дополнительно.
   6.4. Биржевое соглашение условно проходит два этапа заключения. Первый - начинается с объявления биржевым маклером, который ведет торги, предложения продавца, и заканчивается в момент объявления ним регистрационного номера покупателя и цены продажи, одновременно брокер-покупатель и -продавец подтверждают подписями на этикетках договор на покупку и продажу. На втором этапе соглашение оформляется письменно биржевым контрактом, который подписывается брокером-покупателем и -продавцом и уполномоченным лицом биржи.
   Биржевой контракт может включать положения относительно прав и обязанностей по таможенному оформлению экспорта продукции. Указанные положения можно изложить и отдельным протоколом как приложение к контракту.
   6.5. Биржевое соглашение вступает в действие с момента его подписания обоими сторонами.

7. Место проведения торгов

   7.1. Местом проведения торгов является торговый зал биржи. Биржа определяет место в торговом зале для торгов отдельными группами сельскохозяйственной продукции. Изменение количества и размещение новых мест определяется не позднее, чем за десять дней до начала торгов. Информация об этом оглашается в трехдневный срок.
   7.2. Дни и время начала биржевых торгов определяются биржей. Изменение распорядка извещается биржей участникам в соответствии с п.7.1. этих Правил.

8. Порядок подготовки и проведение биржевых торгов

   8.1. Заявки на покупку или продажу реальной сельскохозяйственной продукции подаются брокерами на биржу до начала торгов. Форму заявки, время и способ подачи определяет биржа.
   8.2. Одновременно с заявкой брокер обязан подать такие документы:
   8.2.1. - на продажу:
   а) справку сертифицированного склада о наличии заявленного количества сельскохозяйственной продукции;
   б) сертификат качества независимой инстанции по контролю качества сельскохозяйственной продукции;
   8.2.2 - на покупку - документ об оплате гарантийного взноса бирже.
   8.3. Биржа имеет право требовать от покупателя документы, подтверждающие наличие на его счете в банке необходимых средств, или банковскую гарантию.
   8.4. В заявке обязательно указывается срок ее действия. Продолжение срока действия или снятие заявки, а также изменение информации брокером проводится письменно в сроки, установленные биржей согласно п.8.1. этих Правил.
   8.5. На основе заявок формируется бюллетень продажи и покупки на данный биржевой торг, позиции которого являются основанием для объявления информации маклером, который ведет торги.
   8.5.1. Бюллетень формируется по группам сельскохозяйственной продукции, наименованиями и по принципу снижения цен.
   8.5.2. Реквизитами бюллетеня может быть наименование, качественная характеристика, количество, цена, местонахождение сельскохозяйственной продукции или место поставки, условия оплаты.
   8.5.3. Бюллетень по форвардным предложениям формируется аналогично бюллетеню по спотовой продаже и дополнительно разделяется по срокам выполнения.
   8.6. Цены на продукцию принимаются по базису поставки. Бюллетень формируется с учетом базиса поставки.
   8.7. Биржа обязана за сутки до торгов подтвердить получение заявки от брокера. В случае отклонения от информации его заявки, брокер должен немедленно оповестить об этом биржу.
   8.8. Бюллетень заявок на продажу дается брокерам биржей за 2 часа до начала торгов.
   8.9. Торги проводятся в валюте Украины.

9. Порядок проведения биржевых торгов по реальному товару

   9.1. Регистрация участников торгов и допуск в торговый зал регламентируются биржей.
   9.2. Торги реальной сельскохозяйственной продукцией с немедленной поставкой проводятся по такому регламенту:
   9.2.1. Биржевой маклер, который ведет торги, делает объявление о начале биржевых торгов, после чего последовательно называет номер позиции согласно бюллетеню продажи данного биржевого дня.
   9.2.2. Брокер-продавец поднимает регистрационный номер, который подтверждает его присутствие в зале. При отсутствии продавца позиция, которую он заявил, снимается с торгов.
   9.2.3. Брокер-покупатель извещает о готовности купить товар по этой позиции бюллетеня по объявленной цене поднятием регистрационного номера. Если других покупателей нет, соглашение считается заключенным после объявления маклера: позиция N _____ по цене ________ продана брокеру N _____. Информация о проданной позиции освещается на табло.
   9.2.4. Если покупателей окажется больше одного, между брокерами проводится конкурентный торг на увеличение. Брокер-покупатель, который предложил наибольшую цену, считается стороной соглашения.
   9.2.5. Если покупателей на обьявленную   позицию по стартовым условиям не выявлено, брокер-продавец может предложить снижение цены. При выявлении покупателя маклер фиксирует цену продажи и делает объявление продажи позиции. Если после предложенной сниженной цены покупателя не оказывается, позиция снимается с торгов.
   9.2.6. В случае, когда во время снижения цены окажется больше одного покупателя, проводится конкурентный торг на увеличение цены по процедуре согласно п.9.2.4. этих Правил.
   9.2.7. При отсутствии спроса на позицию брокер-покупатель может предложить продавцу изменить условия продажи. Если брокер-продавец согласен, соглашение заключается на предложенных условиях. Право выбора стороны соглашения между брокером-покупателем, который согласен на покупку позиции согласно заявке, и брокером-покупателем, который предложил более высокую цену, но лишь на часть заявленной партии, имеет брокер-продавец.
   9.2.9. Брокеры, которые заключили соглашение, подписывают этикетку, в которой указываются данные торгов, позиция бюллетеня, количество, цена, регистрационный номер брокера, и сдают его регистратору. Неподписание этикетки является нарушением Правил.
   9.2.10. После объявления всех позиций бюллетеня на продажу маклер предоставляет возможность брокерам для заявлений и предложений, которае имеют отношение к содержанию торгов или их процедуры. После этого объявляется бюллетень на покупку, причем брокер, который выполнил свой заказ на покупку во время торгов по бюллетеню на продажу, может снять свою позицию только в объеме заключенных соглашений.
   9.3. Торги реальным товаром с отсроченной поставкой проводятся по регламенту, предусмотренному п.9.2. этих Правил, по каждому месяцу выполнения поставки.
   9.4. Биржевой маклер после объявления всех позиций бюллетеня при необходимости может сделать официальные сообщения биржи, потом закрывает торги. Участники биржевых торгов, которые заключили соглашения, приглашаются к биржевым регистраторам для оформления биржевого контракта.
   9.5. Биржевой комитет и представитель органа, уполномоченного формировать и использовать государственные интервенционные запасы (ресурсы) сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, имеют право оперативного вмешательства в ход ведения торгов, если цены биржевых соглашений в продолжение дня резко повышаются или снижаются, а также имеет место неверная информация, которая отрицательно влияет на них.
   9.6. На протяжении установленного биржей срока биржа выдает итоговый бюллетень результатов торгов и делает достоянием гласности его на информационном стенде.
   9.7. Во время проведения торгов и пребывания на бирже участники торгов и сотрудники биржи обязаны выполнять Правила поведения и деловой этики, утвержденные биржей.

10. Порядок регистрации и оформление соглашений

   10.1. Соглашение, заключенное на биржевых торгах, должно быть зарегистрированно и оформлено как биржевой контракт.
   Биржевой контракт может включать положения относительно прав, обязанностей и ответственности по таможенному оформлению экспорта продукции, которые не противоречат заключенному биржевым посредником - членом биржи - договору на брокерское обслуживание продавца этой продукции. Указанные положения можно изложить и отдельным протоколом как приложение к контракту.
   10.2. Данные подписанных брокером этикеток сопоставляются с данными регистратора о покупателе, продавце, количестве товара и цене заключенных соглашений. В случае расхождения данных этикетки с данными регистратора решения об условиях сделки принимает маклер, который вел торги.
   10.3. Брокеры обязаны подписать контракт, а биржа его зарегистрировать не позднее следующего за заключением соглашения рабочего дня. При подписании контракта брокер обязан дать договора, на основании которых он действовал в интересах третьих лиц. Несвоевременное подписание контракта определяется как отказ от оформления соглашения.
   10.4. Биржевому контракту присваивается регистрационный номер, его форма и содержание утверждаются биржей. Контракт подписывается брокерами, уполномоченными лицами биржи и заверяется печатью биржи. Контракт оформляется в трех экземплярах: по одному для каждой из сторон соглашения и одного - для архивного хранения на бирже. По представлению сторон биржа может выдавать заверенные копии контракта.
   В случае заключения биржевого контракта, одной из сторон которого выступает покупатель - нерезидент Украины, оригиналы продавца и биржи гасятся уполномоченным биржей лицом штампом или надписью "Копия". Основанием для таможенного оформления экспорта продукции есть только оригинал покупателя.
   10.5. Информация относительно оформленных контрактов вносится в журнал регистрации контрактов.
   10.6. За регистрацию заключенного соглашения биржа может устанавливать регистрационный сбор, который не может превышать 0,5 процентов суммы соглашения с обоих сторон, с учетом всех налогов, которые установлены на территории Украины. Биржа самостоятельно определяет сторону или стороны, которые оплачивают государственную пошлину за регистрацию соглашения согласно Декрету Кабинета Министров Украины "О государственной пошлине".
   10.7. В случае отсутствия в биржевом контракте сведений относительно прав, обязательств и ответственности по таможенному оформлению экспорта продукции, декларирование может выполнить только продавец этой продукции самостоятельно или через таможенного брокера.
   В случае отсутствия положений относительно таможенного оформления экспорта продукции в договоре на брокерское обслуживание продавца сельхозпродукции, при отказе продавца принять участие в внешнеэкономическом оформлении ответственность за последствия несет биржевой посредник, который заключил договор на брокерское обслуживание продавца.
   10.8. При оформлении биржевого контракта, стороной (сторонами) которого есть нерезидент (нерезиденти) Украины, цена биржевого соглашения отмечается в иностранной валюте. Перечисление осуществляется по курсу НБУ на день проведения торгов.
   Расчеты по этим контрактам осуществляются в иностранной валюте.

11. Расторжение соглашений и признание их недействительными

   11.1. Расторжение биржевых соглашений не допускается, кроме случаев, которые предусмотрены действующим законодательством Украины и этими Правилами.
   11.2. Соглашение, зарегистрированное на бирже, признается расторгнутым в таких случаях:
   - по решению биржевого арбитража;
   - по решению судебных органов;
   - по согласованию сторон.
   11.3. Порядок претенциозного урегулирования споров определяется действующим законодательством Украины и международными соглашениями.
   Правила и порядок рассмотрения споров, количество судий и персональный состав биржевого арбитража подлежат утверждению решением общиго собрания членов биржи.
   11.4. В случае расторжения контракта стороны обязаны сообщить об этом бирже не позднее 10 дней со дня расторжения контракта.
   11.5. В случае расторжения соглашения или признания его недействительным, биржа обязана сообщить об этом в Пункт регистрации соглашений таможенными органами Украины на протяжении следующего дня после получения указанной информации.

12. Расчеты и гарантии выполнения биржевых контрактов

   12.1. Для обеспечения надежности расчетов по спотовым соглашениям с реальным товаром Продавец и Покупатель вносят гарантийный взнос, размер которого не может быть ниже, чем 0,5 процента от суммы заявки. Гарантийный взнос по форвардным соглашениям не может быть ниже, чем 0,5 процента, умноженных на количество месяцев к выполнению контракта.
   12.2. В случае отказа покупателя от оплаты или окончания срока оплаты контракта, гарантийный взнос, за исключением обязательных платежей биржи, направляется в пользу продавца.
   12.3. Брокеру-участнику торгов, который не заключил соглашений под внесенный гарантийный взнос, он возвращается биржей не позднее 3-х дней после окончания срока действия заявки.
   12.4. Оплата биржевых контрактов проводится через биржу к выполнению контракта как продавцом, так и покупателем. Основанием для перечисления стоимости контракта продавцу является акт приемки-сдачи, указанный в контракте, сельскохозяйственной продукции по количеству и качеству, подписанному покупателем и продавцом, или письменное согласие покупателя на предоплату.
   12.5. В случае непредоставления бирже акта приемки-сдачи в сроки, указанные в контракте, средства, которые поступили от плательщика, возвращаются ему биржей на протяжении 2-х рабочих дней.
   12.6. При поступлении заявления от продавца о нарушении покупателем условий контракта биржа может задержать на своем счете гарантийный взнос и принять решение на протяжении пяти рабочих дней о порядке решения спора.
   12.7. В случае невыполнения контракта виновная сторона платит штраф в установленном биржевым комитетом (советом биржи) размере в пользу биржи и пострадавшей стороны.
   12.8. Признание биржевого соглашения недействительным вследствие нарушения этих Правил одной из сторон не освобождает нарушителя от уплаты регистрационного сбора биржи.

13. Ответственность за нарушение типовых правил

   13.1. Руководители биржи несут ответственность за любое нарушение этих Правил в порядке, который определен положениями о структурных подразделениях биржи и должностными инструкциями.
   13.2. За нарушение этих Правил могут применяться санкции в случаях:
   а) предоставление документов, которые содержат недостоверную информацию;
   б) неоплаты оформленного биржевого контракта;
   в) препядствию проведению торгов;
   г) неявки на торги брокера, который подал заявку.
   Этот перечень может быть изменен или дополнен решением руководящих органов биржи.
   13.3. К участникам торгов могут применяться такие санкции:
   а) предупреждение о ненадлежащем поведении;
   б) выпроваживание из зала торгов с одновременным снятием заявки с торгов;
   в) лишение права участия в биржевых торгах на протяжении определенного времени или постоянно (дисквалификация);
   г) отказ в регистрации на данный биржевой торг;
   д) штраф;
   ж) приостановление или лишение членства на бирже.
   13.4. По требованию участника торга ему должна быть выдана официальная справка о применении санкций.

14. Рассмотрение споров, которые возникают по поводу биржевых торгов

   14.1. Споры, которые возникают в процессе выполнения Правил биржевой торговли, решаются в зависимости от компетенции - дирекцией, биржевым комитетом, биржевым арбитражем, общими собраниями членов биржи.

15. Правила поведения членов биржи и участников торгов

   15.1. Нормативными документами биржи должно быть предусмотрено, что поведение брокеров и работников биржи должно отвечать нормам деловой этики, которые необходимы для поддержания доброй репутации биржи.
   15.2. Биржа может осуществлять контроль за деятельностью членов биржи и брокеров, правомерностью их биржевых операций и состоянием платежеспособности, для чего утверждает содержание и периодичность представления бирже соответствующих отчетов.
   15.3. Регламент биржи должен содержать требования к членам биржи:
   - соблюдать при заключении договоров с клиентами типовых форм, которые выработаны биржей;
   - оперативно обеспечивать клиентов информацией и вести от их имени расчеты по соглашениям;
   - избегать слияния интересов члена биржи и его клиента;
   - выполнять поручения клиента самым лучшим способом;
   - обеспечить в случае наличия у члена биржи денежных средств или собственности клиента достаточную их защиту, обособление их от собственного имущества;
   - оперативно и правильно вести дела по претензиям клиента;
   - иметь достаточные финансовые ресурсы для покрытия обязательств своей фирмы.
   15.4. Биржа обязана предусмотреть санкции вплоть до исключения из числа членов биржи за следующие действия:
   - нарушение Правил и распоряжений биржи, которые касаются поведения или коммерческой деятельности членов, или нарушение любого соглашения, договора с биржей;
   - мошенничество, безответственное поведение, несовместимое с принципами справедливой торговли, и невыполнения обязательств, в особенности платежных;
   - осуществление фиктивных соглашений или выдача распоряжений, поручений брокеру на покупку или продажу, которая при их выполнении не предусматривают изменения владения собственностью;
   - неправдивые сведения, которые предоставлены при вступлении в члены биржи;
   - любые действия, которые наносят ущерб интересам или благополучию биржи;
   - неспособность или отказ в предоставлении учетных книг и документов, в том числе по заключенным соглашениям, по требованию биржи, неявка брокера или члена биржи по ее вызову;
   - попытки вымогательства, определение нереальных цен и комиссионных вознаграждений, торговля вопреки распоряжениям и намерениям клиентов, манипулирование ценами и попытки монополизации рынка через скупку товаров, выдача неправдивой информации о рынке, торговля или передача товара от своего имени за счет клиента без его разрешения, невыполнение решений биржевого арбитража.
   Биржа обязана предусмотреть запрет таких практических действий:
   - раскрытие или разглашение распоряжения, поручения брокеру в любое время, торговля против или на стороне другого контрагента с учетом распоряжения разглашенного и уведомленного члену биржи вследствие его близких отношений с клиентом;
   - торговля с самым собой без перехода права собственности;
   - утаивание, придержание членом биржи от открытого рынка любого распоряжения (поручение) на соглашение или их части для удобства другого члена;
   - покупка или продажа как способ примирения, предоставление услуги, покупка или продажа одновременно по заранее согласованной цене;
   - торговля брокером за собственный счет по цене рынка или по предложенной клиентом цене до выполнения распоряжения клиента;
   - невыполнение требования убедиться в точности регистрации работниками биржи цены соглашения;
   - нарушение очередности выполнение заказов клиентов, которые имеют равные условия.